近日，北京证监局集中披露了8份行政监管措施决定书，对6家机构和5名责任人开出罚单，涉及一家证券公司、两家期货公司、一家私募机构和一家投资咨询公司。

　　△来源：北京证监局官网

　　再触监管红线 “牛散”陈发树违规举牌被警示

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　　北京证监局近日发布了《关于对新华都实业集团股份有限公司、新华都实业集团（上海）投资有限公司、陈发树、林玉叶、陈焱辉采取出具警示函措施的决定》。

　　知名“牛散”、福建前首富陈发树，因举牌未及时公告遭北京证监局处罚。陈发树此次举牌森特股份，不仅旗下公司齐出动，还发动了家人，包括妻子林玉叶、儿子陈焱辉。森特股份在2021年累计涨幅超过470%。

　　举牌意为收购。《证券法》规定，投资者持有一个上市公司已发行股份的5%时，应在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司并予以公告，并且履行有关法律规定的义务。

　　经北京证监局调查，新华都实业集团股份有限公司、新华都实业集团(上海)投资有限公司、陈发树、林玉叶、陈焱辉与厦门新华都投资管理咨询有限公司作为森特股份股东，互为一致行动人。2021年12月6日，陈发树名下证券账户陆续买入150万股森特股份股票，上述一致行动人合计持股比例由4.78%上升至5.06%。该持股变动信息未在3日内公告，直至2021年12月31日才对外公告；且2021年12月6日至12月29日期间，当事人名下证券账户继续买卖森特股份股票，使持股比例维持在5%以上，最高至5.20%。

　　北京证监局认为，上述行为违反了《上市公司收购管理办法》（证监会令第166号）第十三条的规定，依据《上市公司收购管理办法》（证监会令第166号）第七十五条规定，决定对其采取出具警示函的行政监管措施。

　　内控存在缺陷 期货公司被责令整改

　　中国国际期货、九州期货等期货公司被责令改正，监管罚单剑指内部资料保管不完善、内控不足等问题。

　　经查，中国国际期货股份有限公司存在以下问题：一是《公司章程》部分内容与法规冲突，《公司章程》在董事和高管任职期限、监事会运行等方面的要求未得到严格执行；二是公司内部管理资料保管不完善。

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　　九州期货存在以下违规事实：一是未按公司制度规定对部分居间人开展尽职调查，未对居间人信息进行有效审核；二是未按照公司制度规定对部分客户进行回访。上述问题反映出公司居间人管理存在内控缺陷。

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　　此外，刘向龙作为时任九州期货副总经理，分管经纪业务部，负责管理公司居间人业务，对上述问题负有直接管理责任，北京证监局对其采取出具警示函的监管措施。

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　　和讯信息存在对过往业绩进行误导性的营销宣传

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　　因在开展证券投资咨询业务过程中存在违规行为，和讯信息科技有限公司被北京证监局采取责令改正的监管措施。

　　具体来看，一是证券投资顾问业务推广和客户招揽行为不规范，存在对过往业绩进行误导性的营销宣传；二是对证券投资顾问业务推广环节留痕管理不到位。和讯信息违反了《证券投资顾问业务暂行规定》(以下简称《暂行规定》)第二十四条、第二十八条第一款的规定。

　　北京证监局表示，和讯信息应在收到本决定之日起，立即开展全面整改工作，严格落实《暂行规定》等相关规定，切实提高业务合规管理水平，于1个月内完成整改并提交书面整改报告。

　　新时代证券被要求依法合规开展资产管理业务

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　　北京证监局决定书显示，新时代证券在开展资产管理业务过程中，存在向地方政府及其所属部门提供融资，并接受地方政府及其所属部门担保承诺的情形。